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4家券商被证监会调查 8人被公安机关要求协助调查
          作者: 来源:北京商报 发布时间:2015-8-30 21:11:26
 

管理层打击恶意做空的举措正在升级。昨日晚间,海通证券、广发证券、华泰证券以及方正证券等4家券商陆续发布公告称被证监会立案调查。

  公告显示,4家券商机构均因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为而遭到证监会立案调查。在上海杰赛律师事务所律师王智斌看来,被立案调查的券商机构或是因为在开设账户的过程中未能尽职审核和核查客户资料,导致了虚假账户的出现。而这些虚假账户很有可能被别有用心的个人或者机构投资者所利用,与近期股指大幅波动或有一定的联系,也存在很大的安全隐患。而北京的一位私募人士则猜测,或许券商被查与此前的清理场外违规配资有关。据了解,前不久同花顺与恒生电子均被证监会立案调查,目前仍属于立案调查阶段。不过,王智斌则认为4家券商公司被立案调查与清理违规配资性质不一样。“违规配资属于灰色地带,而券商对开户人的核查是法定义务,相关券商公司如果违反的话,则属于纯粹的违法行为。”王智斌如是说。

  对于多家券商集体被立案调查,一位业内人士表示并不意味着相关券商机构遭遇了黑天鹅。“只是立案调查阶段,最终是否做出处罚、处罚的决定和程度都是不确定的。”该业内人士称。同时,该业内人士表示,从目前情况来看,立案调查对于相关券商机构的经营业绩影响并不大。4家券商公司也在公告中表示,在调查期间,公司将全面配合证监会的调查工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。

  除了多家券商罕见集体被立案调查之外,据新华视点官网微博报道,中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动,《财经》杂志社王某伙同他人涉嫌编造并制造传播证券、期货交易虚假信息,中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章,已被公安机关要求协助调查。需要注意的是,在前期的护盘行动中,“国家队”曾借道中信证券旗下多家营业部强力护盘,因而中信证券也一度被认为是护盘维稳的主力军,因而昨日爆出的相关人员涉嫌违法的事情则让市场有些意外。而对于《财经》杂志社王某被要求协助调查一事,则有业内人士认为或是宣传了虚假消息并很大程度上加剧了指数与市场的波动。对此,著名经济学家宋清辉认为,这都是监管层严查恶意做空力量升级并取得一定成果的体现。“近期大盘指数连续重挫,千股跌停的背后除了信心缺失之外,也与一些涉嫌恶意做空的行为有关,只有进一步规范市场环境,才有利于A股后市的平稳运行。”宋清辉如是说。

 
 
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